備案流程

預審：提交初步資料，進行預審。

正式申請：通過預審后，正式提交所有必要文件。

審查：相關部門進行審查，可能包括現場核查或補充材料。

獲得備案證書：審核通過后，頒發ODI備案證書。

后續報告：投資完成后，需按照規定向有關部門提交投資完成報告。

1

資金進出受限

完成備案后，企業能夠以合法合規的方式實現資金出/入境，否則資金將無法通過銀行合法匯出。

2

無法完成返程投資

若境內企業的境外子公司擬返程投資大陸企業，如果沒有辦理ODI備案手續，則無法完成返程投資，這對于未來有海外上市規劃的企業而言需要特別關注。

3

無法享受政府補貼和獎勵

若未備案，境內企業無法享受政府相關補貼和獎勵，包括境外知識產權糾紛和“兩反一保”應訴補貼等。

4

懲戒措施

未辦理ODI備案即進行境外投資的，境內主體將在一定時限內被禁止任何境外投資行為。相關主管部門有權責令境內主體中止或停止實施該項目并限期改正，對境內主體及有關責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

辦理境外投資備案（ODI）需滿足的條件

根據我們辦理境外投資（ODI）備案的實際經驗，大部分企業只要滿足以下幾個申請條件，基本上就可以順利辦理境外投資備案：

符合“境外投資”定義：境內企業通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得非金融企業的所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

主體和成立時間符合要求：主體需要為我國境內依法成立的企業。但是，成立時間不滿一年的企業，無法提供完整的經審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案。