為什么要辦理ODI備案

在回答“為什么要辦理ODI備案”這個問題之前，我們需要了解的是，在哪些情況下我們需要境內機構出示ODI備案文件，實務中常見的情形有：

1、境內機構對外投資時，有匯款到境外的需求，銀行會要求企業提供ODI備案文件，銀行才會同意進行匯款操作；

2、境內機構的國外子公司在開立當地的銀行賬戶時，當地銀行可能會需要內地母公司打一筆款項到這個賬戶作為激活款，那么，境內母公司要提供ODI備案證書，銀行才會同意匯款到境外；

3、如果境內機構在海外設立的子公司，有再返回國內設立外資企業的需求，在國內新設外資企業開立外匯銀行賬戶時，銀行會要求提供之前國內公司對海外子公司投資所申請的ODI備案文件

什么是ODI備案？

ODI備案，全稱是Outbound Direct Investment備案，是指中國企業和個人在境外進行直接投資時，必須向商務部和國家外匯管理局備案。這一過程通常包括提交投資項目的相關文件，并獲得批準后方可進行實際的投資操作。

什么是37號文？

37號文，全稱是《國家外匯管理局關于進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知》，主要針對境內居民個人直接投資PRC Individuals Direct Investment的外匯管理。其目的在于簡化境外投資的外匯管理流程，提高效率。

ODI備案和37號文的主要區別

ODI備案和37號文適用于不同的主體和場景。

ODI備案（對外直接投資備案）

適用企業：

- 所有中國境內注冊的企業：包括國有企業、民營企業、合資企業、外商投資企業等。

- 適用場景：企業計劃進行對外直接投資（ODI），即在境外設立新公司、并購境外企業或進行其他形式的對外投資活動。

備案流程：

1.企業需要向相關政府部門（如國家發展和改革委員會、商務部及外匯管理局）提交申請進行備案或審批。

2.具體要求和流程會根據投資的規模、投資行業及投資目的地的不同而有所差異。

37號文（《國家外匯管理局關于進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知》）

適用主體

1所有中國境內的企業：企業在進行跨境直接投資、利潤匯回等外匯操作時，需要按照37號文的規定進行外匯管理。

2. 所有中國公民和居民：如果涉及個人的跨境投資、股權轉讓、收益匯回等外匯操作，也需要遵循37號文的相關規定。