1. 企業有海外上市需求

對于有計劃到海外上市的企業，如采用紅籌架構、VIE架構等方式，進行境外投資備案（ODI）是不可或缺的步驟。這既有助于境外融資和資本運作的便利性，為未來投資退出提供方便，同時也是基于稅務方面的考量，確保企業稅務合規。

2. 海外直接投資并購及擴張需求

企業計劃在海外進行直接投資、并購或與現有業務進行擴張時，銀行在處理相關匯款業務時，會要求企業提供ODI備案文件，這是確保資金合規出境的重要步驟。

3. 海外子公司返程投資

國內公司在海外設立的子公司計劃再返回國內設立外資公司，當這家外資公司在開立外匯銀行賬戶時，銀行會要求提供之前國內公司對海外子公司投資所申請的ODI備案文件。這是確保外資公司資金來源合法性的重要措施。

4. 國外子公司開銀行賬戶

當企業在海外設立的子公司需要在當地開立銀行賬戶時，銀行可能會要求內地母公司向該賬戶匯入一筆款項作為激活資金，在此情況下銀行會要求內地母公司提供ODI備案證書，以確保資金的合規性。

5. 跨境電商開展業務

對于有大額資金出入境需求的跨境電商公司而言，進行ODI備案是實現合規轉型的必然選擇。通過ODI備案，企業可以確保資金在跨境流動中的合規性，降低因違規操作而帶來的風險。

ODI備案申請流程：

ODI備案涉及的監管主體包括，發改委、商務部、外匯管理局。預計ODI辦理時間通常為2-3個月，辦理完成后，可獲得商務部《企業境外投資證書》和發改委《境外投資項目備案通知書》。

1.商務部《企業境外投資證書》：有效期為2年，公司自領取本證書之日2年內未從事境外直接投資，證書自動失效。若2年內在銀行進行過外匯業務登記或有過任何金額的實際出匯，證書則不再受有效期限制。

2.發改委《境外投資項目備案通知書》：有效期為2年，在有效期屆滿的30個工作日前向發改委提出延長有效期的申請。由于《境外直接投資項目備案通知書》的有效期為2年，因此企業需要考慮兩年需要投資運營輸出的資金量，將其確立為此次備案的投資金額更為適合。

ODI核準或備案申報分類

需要注意的是：如果是涉及敏感行業，無論項目投資金額大小，一律提交商務部和發改委進行核準。